ЦБ расширил сервисы по сообщениям о контролирующих лицах и теневых руководителях

ЦБ России объявил об расширении сервиса уведомлений о контролирующих лицах: теперь можно сообщать не только о фактических владельцах, но и о теневых руководителях — лицах, которые реально управляют организацией, хотя формально не занимают руководящие должности.

Ранее требовалось указывать реальных владельцев, а теперь в перечень попали теневые руководители — лица, которые реально принимают решения в банковской, страховой или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве, например советники или лица, действующие по доверенности.

В условиях санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от официального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому для властей становится сложнее устанавливать «цепочку контроля».

«Анонимность заявителя гарантирована — персональные данные не требуется», — подчеркивает регулятор.

Также в этом году запущен сервис, позволяющий анонимно сообщать об инсайдерских выгодных сделках, разглашении инсайдерской информации и сговоре на торгах, что приводит к волатильности на рынке. Полученные сведения будут изучены регулятором и, при необходимости, приняты меры.

Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор уточнил: чем полнее и точнее будут указаны идентификационные данные, подробное изложение сути взаимоотношений между лицами, контролирующими деятельность финансовой организации, и приложены подтверждающие документы, тем выше вероятность результативного рассмотрения обращения.